АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2014
33-1-06/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
09.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/7 (вх. №57457 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2014
33-1-06/1859
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
09.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/6 (вх. №57458 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.08.2014
33-2-06/1928
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.09.2014 г. №13/1452
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.08.2014
140000803000586
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.08.2014
140000803000585
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.09.2014
33-2-06/2329
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 3) пункта 11 Правил № 214 в части своевременного исполнения клиентского заказа.
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.09.2014 г. №13/1958
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
29.09.2014
33-1-06/2620
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.10.2014
33-1-06/2830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.10.2014г. №429
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.10.2014
33-2-06/2856
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
27.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.10.2014г. №166
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.10.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
