АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.10.2014
33-2-06/3146
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2014
33-1-06/3176
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2014
33-1-06/3575
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2014
33-1-06/3591
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.11.2014
33-1-11/3945
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.12.14 г. №1058/14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.11.2014
33-1-06/4029
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 2 статьи 8 и статьи 9 Закона РК "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"
Срок исполнения:
15.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 12.12.2014г. №318
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
15.03.2015
150000803000560
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
376 580 тг
Существо нарушения:
1. администратинвое правонарушение выразилось в нарушении обязанностей, возложенных Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2014
140000803000976
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2014
140000803000975
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Акционерлік қоғамдардың және қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау бойынша №282 31.08.12 ҚР ҰБ Басқарма қаулысымен қабылданған ережелерінің 4 тармағын бұзуына байланысты.|
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
