АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
17.08.2011
668/120/1644
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований подпункта 4) пункта 6 и пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения:
30.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.2011г. №AMASMR1100083
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
19.08.2011
663/110/1103
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30.09.05 г. № 359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
31.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство от 27.08.2011г. №09/4373
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
23.08.2011
668/120/1751
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
10.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство от 06.10.11г. №11-025175
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.10.2013
66-4-2-05/4691
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
251
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шайхиевой Л.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
66-4-1-05/4854
Санкции и иные административные взыскания
письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шайхиевой Л.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.10.2013
66-4-1-05/5066
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
29.10.2013
66-4-2-05/5055
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87.
Срок исполнения:
13.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №688-13 от 12.11.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
