Примененные меры

1. о необходимости приведения в срок до 15 февраля 2010 года значения коэффициента достаточности собственного капитала в соответствие с требованиями действующего законодательства.

15.02.2010

исполнено письмом от 12.02.2010г. № 12/02/09

1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала

15.02.2010

исполнено письмом от 12.02.10г. № 37/29

565 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.

1. Статья: 195 -

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по устранению нарушения лимитов инвестирования, установленных инвестиционными декларациями инвестиционных фондов, и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий

02.03.2010

представлено письмо от 26.02.10г. № 7/26/02 с планом мероприятий по устранению нарушения в срок до 31.04.10г.

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушений пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317, с указанием перечня запланированных мероприятий

06.03.2010

представлено письмо-обязательство от 02.03.10г. № 90-13-03

70 650 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника.

1. Статья: 175-1 -

1. В связи с нарушением пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала "К1"

31.03.2010

исполнено письмом от 30.03.10г. № CM-ИК-047

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения пункта 32 Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191, с указанием перечня запланированных мероприятий

09.04.2010

представлено письмо-обязательство от 06.04.10г. № 2/06/04 с планом мероприятий

1. О необходимости принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение нарушения подпункта 1) пункта 5 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"

13.04.2010

Условия предписания выполнены, в связи с прекращением существования ЗПИФРИ "RESMI" "Золотой Век"

1. Касательно предоставления гарантии руководства Компании по недопущению впредь нарушения требования законодательства Республики Казахстан в части лимитов инвестирования

12.04.2010

Исполнено письмом от 12.04.2010 № 138/09-02