АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
120
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
664/106/6138
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.10.2012
8
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений подпункта 3) пункта 9 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
01.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.10.1012г. №12102012/JUR-01-001 (вх.от 17.10.1012г.), от 19.10.2012г. №19102012/JUR-01-001 (вх. от 24.10.1012г.), от 04.02.2013г. №04022013/JUR-01-004 (вх. от 07.02.2013г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6222
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом 25.10.12 №623-03-19
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6198
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6228
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6232
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.10.2012
664/106/6307
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
