АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/904
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований касательно предоставления сведений в уполномочений орган по опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2011 №979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/907
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.08.2011 №312-11
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/903
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований касательно предоставления сведений в уполномочений орган по опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2011 №96
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2011
664/118/942
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.11г. №1/19/08-RAM
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2011
664/118/945
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.08.11г. №240
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2011
664/118/943
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2011
664/118/936
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
25.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.08.2011 №254
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.08.2011
664/118/996
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2009года № 84
Срок исполнения:
31.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 394 от 24.08.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.09.2011
665/311/795
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №1061 от 12.09.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.09.2011
664/118/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.09.11г. №615-03-04
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
