АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.11.2012
664/106/7001
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками №209
Срок исполнения:
03.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1864 от 27.11.2012г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.11.2012
664/113/7204
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.11.2012
664/106/7217
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2012
664/106/7371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.12.2012
668/119/7207
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.12.2012
664/106/7502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 53-1 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
25.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.12.2012г. №264
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.12.2012
664/1113/7548
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2012
664/106/7861
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.01.2013
665/304/9
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.01.2013
665/304/6
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
