АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
10.06.2011
663/121/121
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением порядка публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Срок исполнения:
25.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 13/1378 от 24.06.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
10.06.2011
663/121/121
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением порядка публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Срок исполнения:
25.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 13/1378 от 24.06.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
10.06.2011
663/121/120
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением порядка публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Срок исполнения:
01.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 01-263-8-1/2785 от 20.06.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
15.07.2011
19
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
19
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Предписывает касательно необходимости приводить состав инвестиционного комитета Организации в соответствие с требованиями п. 40 Инструкции ПП АФН №209
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.07.2011 №290/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.07.2011
664/118/436
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований по наличию системы управления рисками
Срок исполнения:
18.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.08.2011 №94
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
26.07.2011
664/118/578
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/905
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
