АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
11.05.2011
10030/1284
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в части предоставления недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Банка № 9-6/2656 от 17.05.2011г. (сроки соблюдены).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования, установленного пунктом 3 статьи 9 Закона РК "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
11.05.2011
10030/1273
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за непредставление в срок необходимой информации и соответсвующих документов по обращению заявителя.
Срок исполнения:
16.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
12.05.2011
10030/1404
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением срока представления годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Срок исполнения:
16.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 16.05.2011г. за №13/928
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
12.05.2011
10030/1333
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за несоответствие ставок вознаграждения по договору банковского займа.
Срок исполнения:
06.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
12.05.2011
10030/1404
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением срока представления годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Срок исполнения:
16.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 16.05.2011г. за №13/928
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.07.2011
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений уполнмоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.07.2011
664/117/154
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
12.05.2011
10030/1333
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за несоответствие ставок вознаграждения по договору банковского займа.
Срок исполнения:
06.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
