АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
13.09.2012
664/106/5217
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
13.09.2012
664/106/5223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.10.2012
664/106/5891
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.10.2012
664/113/6046
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.10.2012 №199
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
122
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократное (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
121
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
120
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.10.2012
664/106/6138
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.10.2012
8
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений подпункта 3) пункта 9 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
01.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.10.1012г. №12102012/JUR-01-001 (вх.от 17.10.1012г.), от 19.10.2012г. №19102012/JUR-01-001 (вх. от 24.10.1012г.), от 04.02.2013г. №04022013/JUR-01-004 (вх. от 07.02.2013г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.10.2012
664/106/6219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
