"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.05.2011
10030/1284
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
5 күннің ішінде 17.05.2011ж. № 9-6/2656 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
24.06.2011
66001/2115
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
08.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.05.2011
10030/1273
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Комитетке келіп түскен арызбойынша керекті мәлімет пен және құжаттарды ұсынбағандықтан банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
16.05.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
24.06.2011
66001/2115
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызметі туралы ҚР Заңының 9 бабының 3 тармағымен бекітілген талаптарын бұзуымен байланысты |
Орындау мерзімі:
08.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2011
10030/1404
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
16.05.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АО "ABC Bank"
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2011
10030/1333
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
06.05.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2011
10030/1404
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін тапсыру мерзімін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
16.05.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№13/928 16.05.2011ж, хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
04.07.2011
16
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
05.07.2011
664/117/154
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Инвестициялық қорлар туралы» Заңының 37 бабы 7 тармағының 3) тармақшасының бұзылуына байланысты|
Орындау мерзімі:
31.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2011
10030/1333
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк сыйақы ставкаларының банктік заем шартында көрсетілген төлемдер кестесіне сәйкес келмеу үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
06.05.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
