"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.11.2010
04-01-14/1516/21854
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
22.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.11.2010ж. №13-5/13301 хатымен айқындалған кемшіліктерді жою туралы іс-шаралар Жоспарын ұсынды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.11.2010
8-003/18967
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін міндеттеме-хат ұсынды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.11.2010
04-01-08/1522/22051
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. "
Орындау мерзімі:
22.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
19.11.2010ж. №09/6499 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.11.2010
02-04-32/1729/22527-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
30.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.11.2010ж. № 12.2.04/5274 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.11.2010
10-02-03/6523/22507
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 20 бабына сәйкес келмеген үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
10.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.12.10ж. №073-32/3289 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.11.2010
08-02-02/5232/22804-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банк «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 50-бабының талаптарын бұзған (банктік құпияны жария ету) үшін Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банке жазбаша ескерту жазылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.11.2010
08-01-06/5219-22727-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 25.12. 2006 ж. № 296 қаулысымен бекітілген активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесінің 9 тармағын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.11.2010
08-01-02/5232/22804-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.11.2010
160
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70 650 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.11.2010
184
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органның шектеулi ықпал ету шаралары арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
