АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.03.2011
05-02-09/351/4707-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 16.03.11 вх. № 9630
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.04.2011
10030/119
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3 и коэффициента капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами k9.
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 14-2/774к от 12.05.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.03.2011
05-02-09/356/4716-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.03.11 вх. № 10276
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.04.2011
10030/119
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3 и коэффициента капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами k9.
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 14-2/774к от 12.05.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.04.2011
05-01-18/508/7056-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 8 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Срок исполнения:
11.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.11г. № 6547
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2011
10029/179
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования установленного подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционых фондах", в части лимитов инвестирования
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, срок продлен письменным предписанием от 06.06.2011 №66001/1322
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
05.05.2011
10030/905
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3.
Срок исполнения:
31.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
За неисполнение в адрес Банка была применена санкция от 20.06.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FIVE BROKERS' CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
21.04.2011
10030/121
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
15.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 13.05.2011 №16979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.04.2011
100030/93
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудитором
Срок исполнения:
15.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13 мая 2011 года № 1/13/05-RAM
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
05.05.2011
10030/931
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 3-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока предоставление отчетности о брокерской и дилерской деятельности.
Срок исполнения:
20.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-1800/1976 от 12.05.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
