АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.09.2008
05-01-18/4657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О предоставлении документов на основании которых была совершена сделка по приобретению акций Фонда/уменьшить количество принадлежащих акций Фонда
Срок исполнения:
09.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2008
127
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
584 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
23.07.2020
200000803000061
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.08.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
23.07.2020
200000803000060
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.08.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
28.10.2010
04-01-08/1455/20881-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в адрес Банка направлено письменное предупреждение за непредоставление в установленный срок плана мероприятий, направленного на повышение финансовой устойчивости банка .
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.10.2010
08-01-06/4780/20803-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение статьи 39 Закона о банках РК, в части увеличения ставки вознаграждения по договору банковского займа
Срок исполнения:
11.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
28.10.2010
04-01-08/1455/20881-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в адрес Банка направлено письменное предупреждение за непредоставление в установленный срок плана мероприятий, направленного на повышение финансовой устойчивости банка .
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
28.10.2010
169
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении начальником Управления казначейства Конкушевым С.А. срока представления отчетов в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
28.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
29.10.2010
04-02-04/1464/20926-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, по итогам Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
03.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.11.2010
172
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
765308
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в проведении банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
