АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
25.11.2010
185
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.01.2011
189
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
24.01.2011
05-01-18/106/1423-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.02.11 №37/20
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.01.2011
05-01-18/107/1427-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
02.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.02.10г. № 65
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.03.2011
04-01-08/396/5787
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение коэффициентов капитализации банка к обязательствам перед нерезидентами РК (к8 и к9).
Срок исполнения:
08.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №24.1.5.06/3770 от 29.03.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
31.03.2011
27
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
31.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
26.01.2011
05-01-18/120/1575
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным проведением переоценки активов инвестиционных фондов
Срок исполнения:
08.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.02.11г. № 37/20
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.02.2011
05-01-18/135/1964
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением порядка совершения сделок
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.02.11г. № 80
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.02.2011
05-01-18/145/2051
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования установленного подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционых фондах" а именно размера вложения за счет активов инвестиционного фонда в ценные бумаги или финансовые инструменты, выпущенные одним лицом
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не было исполнено в срок. Однако Организацией было принято решение о закрытии инвестиционного фонда. Инвестиционный фонд закрыт.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
05.04.2011
04-01-08/444/6435-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований пункта 1 статьи 8 Закона о банках РК в части приобретения ценных бумаг.
Срок исполнения:
06.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №04-1800/2378 от 09.06.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
