Примененные меры

43 680 тг.

1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния

1. Статья: 196 -

43 680 тг.

1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния

1. Статья: 196 -

109 200 тг.

1. административное правонарушение, выразившееся в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Статья: 197-1 -

109 200 тг.

1. административное правонарушение, выразившееся в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Статья: 197-1 -

21 840 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника с Агентством

1. Статья: 175-1 -

163 800тг.

1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги

1. Статья: 195-1 -

218 400тг.

1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги

1. Статья: 195-1 -

1. Касательно того, что активы инвестиционного фонда не должны инвестироваться в ценные бумаги одного эмитента или в финансовые инструменты, выпущенные одним лицом, в размере, превышающим 15% стоимости чистых активов для ОПИФ или ИПИФ либо фонда недвижимости

07.12.2007

Исполнено письмом №652/416 от 14.12.07г. (вх.№37476 от 14.12.07г.)

140 160 тг.

1. административное правонарушение, выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг

1. Статья: 198 -

140 160тг.

1. Статья: 198 -