АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.01.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
21.06.2011
2
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении обязательных к соблюдению норм, установленных уполномоченным органом.
Срок исполнения:
21.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
23.06.2011
663/110/271
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к крупному участнику Банка вынесено письменное предупреждение за нарушение сроков представления отчетности, включающую сведения о доходах и имуществе.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
13.01.2012
664/106/189
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/110/301
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение о приобретении дочерней организации без разрешения уполномоченного органа.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
665/111/195
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 и пункта 2 статьи 11 Закона РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №15336 от 08.07.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/110/289
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований статьи 102 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
30.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо АО «Kaspi Bank» №01GO/ 374 от 30.06.11
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.01.2012
668/205/233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 5) пункта 2 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» в части несоблюдения сроков назначения
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №72 от 27.01.12г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/121/120
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.01.2012
668/203/233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
