АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков предсавления отчетности
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.01.2012 №23/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/118/340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.02.2012
5
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством норм лицензирования
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 357-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
17.02.2012
664/106/866
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
29.03.2012
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
12.04.2010
71
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
KZT 70 650
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.05.2010
94
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.05.2010
100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.05.2010
05-01-18/946/10027
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.05.2010
05-01-18/946/10026
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушения пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала К1"
Срок исполнения:
21.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.06.10г. № 99
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
