АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
19
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Предписывает касательно необходимости приводить состав инвестиционного комитета Организации в соответствие с требованиями п. 40 Инструкции ПП АФН №209
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.07.2011 №290/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.07.2011
664/118/436
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований по наличию системы управления рисками
Срок исполнения:
18.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.08.2011 №94
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
26.07.2011
664/118/578
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/905
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/904
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований касательно предоставления сведений в уполномочений орган по опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2011 №979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/907
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.08.2011 №312-11
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.08.2011
664/118/903
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований касательно предоставления сведений в уполномочений орган по опубликованию годовой финансовой отчетности за 2010 год в СМИ
Срок исполнения:
19.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2011 №96
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2011
664/118/942
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.11г. №1/19/08-RAM
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
