АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
17.11.2009
187
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
38 880 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
20.11.2009
05-01-18/5490
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.
Срок исполнения:
20.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Иcполнено письмом № 356/01 от 4.12.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
08.12.2009
05-01-18/5749/24087
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года представить план по устранению нарушения статьи 34, 35 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" а также письменное пояснение по факту непрекращения деятельности ЗПИФРИ.
Срок исполнения:
20.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.01.2010г. № 0004
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
20.12.2009
05-01-18/5878
Санкции и иные административные взыскания
письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
20.12.2009
05-01-18/5879
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах", в срок до 13 января 2010 года привести инвестиций в финансовые инструменты в соответствие с требованиями подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
13.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.01.2010г. № 04-10
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.12.2009
23
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
26.01.2010
6
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении отчетности о деятельности общества в уполномоченный орган, заместителем Председателя Правления АО "Gold Investment Group" Хворовым П.А.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.02.2010
05-01-18/163
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. о необходимости приведения в срок до 15 февраля 2010 года значения коэффициента достаточности собственного капитала в соответствие с требованиями действующего законодательства.
Срок исполнения:
15.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.02.2010г. № 12/02/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
05.02.2010
05-01-18/190/2203
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.02.10г. № 37/29
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
09.02.2010
7
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
565 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
