АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
06.05.2011
10030/1087
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение в части не полного предоставления данных в отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.05.2011
66001/546
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
27.05.2011
1
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
06.06.2011
66001/1322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
15.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
срок продлен, письменное предписание от 20.12.2011г. №664/118/2939
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.06.2011
66001/1729
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
23.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 21.06.11г. №01-18-1314
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
06.05.2011
10030/1050
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров банка по сделке с лицом, связанным особыми отношениями с Банком.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
11.05.2011
10030/1284
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в части предоставления недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Банка № 9-6/2656 от 17.05.2011г. (сроки соблюдены).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования, установленного пунктом 3 статьи 9 Закона РК "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
11.05.2011
10030/1273
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за непредставление в срок необходимой информации и соответсвующих документов по обращению заявителя.
Срок исполнения:
16.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
