АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
09.03.2011
04-01-14/315/4630-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение коэффициента максимального размера риска на одного заемщика, связанного с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
18.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №277 от 11.03.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.10.2009
176
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90 720 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
10.03.2011
10-01-14/1399/4751-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
05.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9493 от 15.03.11
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
15.03.2011
25
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несоблюдении порядка выкупа акций в соответствии с законодательством РК.
Срок исполнения:
15.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 194-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.10.2009
173
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
20.10.2009
175
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90 720 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.10.2009
05-01-14/5108
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представить план мероприятий по устранению пруденциального норматива достаточности собственно капитала К1
Срок исполнения:
06.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 05.11.09г. № 270
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.11.2009
05-01-18/5185
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Предоставить гарантию руководства о недопущении впредь нарушений по своевременному информированию Агентства
Срок исполнения:
13.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.11.09г. № 271
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
09.11.2009
05-01-18/5283
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива коэффициента достаточности собственного капитала К1
Срок исполнения:
19.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.09 г.№ 459
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
03.12.2009
05-01-18/5676
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления информации о соблюдении коэфициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
11.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено в связи с тем, что осуществлен добровольный возврат лицензии
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
