Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
06.04.2011
04-01-08/452/6545-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-5 и k4-6.
Срок исполнения:
12.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
06.04.2011
10-02-03/1912/6633
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предуприждение, за нарушение требований статьи 20 Закона о банках РК в части нарушения сроков согласования руководящих работников банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.02.2011
05-01-18/224/3215
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования установленного подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционых фондах", а именно размера вложения за счет активов инветсиционныого фонда в ценные бумаги или финансовые интрументы выпущенные одним лицом
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, подписано письменное соглашение от 05.07.2011 №08
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.04.2011
04-03-04/481/6925-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предуприждение, за нарушение требований статьи 35 и пункта 2 статьи 34 Закона о банках РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
11.04.2011
04-03-04/481/6925-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предуприждение, за нарушение требований статьи 35 и пункта 2 статьи 34 Закона о банках РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.02.2011
05-01-18/267/3807
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. касательно гарантии руководства по недопущению впредь нарушения подпункта 7) пункта 33 Правил по УИП
Срок исполнения:
03.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.03.11г. № 73
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.03.2011
05-02-09/351/4707-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 16.03.11 вх. № 9630
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.04.2011
10030/119
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3 и коэффициента капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами k9.
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 14-2/774к от 12.05.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.03.2011
05-02-09/356/4716-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.03.11 вх. № 10276
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.04.2011
10030/119
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3 и коэффициента капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами k9.
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 14-2/774к от 12.05.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
