АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
18.03.2011
04-02-04/373/5425-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК,у Банка затербовано письмо - обязательство, за несоблюдения требований Правил исчисления ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, утвержденных постановлением Правления Агентства от 23.09.06г. № 215.
Срок исполнения:
25.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
частично исполнено письмом №01-1600/1179 от 24.03.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
09.08.2010
05-01-18/1363/15175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
18.03.2011
04-01-08/370/5362-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК,Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 2 статьи 43 Закона о банка РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.08.2010
10
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к принятию коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований действующего законодательства РК, выявленных в ходе проверки
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
22.09.2010
05-01-18/1667/18170-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Устранить нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено. Письмом от 4 апреля 2011 года № 66 организация представила расчет пруденциального норматива, согласно которому с 1 апреля 2011 года устранено нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.10.2010
156
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
14.10.2010
05-01-18/1858/19804-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением срока предоставления ежемесячной отчетности в соответствии с Правилами представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.10.2010
05-01-18/1859/19805-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением срока предоставления ежемесячной отчетности в соответствии с Правилами представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.10.2010
05-01-18/1923/20233-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
21.10.2010
167
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления Компании Бажантаевой А.Б. срока представления отчетов в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
