АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.01.2011
04-03-08/1291/1647-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание, в связи с нарушением требований пункта 1 статьи 8 Закона о банках РК, в части запрета на осуществление банками операций и сделок в качестве предпринимательской деятельности, не относящихся к банковской деятельности.
Срок исполнения:
01.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Homebroker"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.08.2009
05-01-18/3946
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3990
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.10.09г. № 390-02-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.01.2011
08-01-02/377/1783
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение, во исполнения требования частного определения Медеуского районного суда г.Алматы от 04.11.2010г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.01.2011
08-01-02/3771783
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. №27-08/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/185/1863-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №654 от 08.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3991
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 28.08.09г. № 1029
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
01.02.2011
10-01-14/60/1928-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
21.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №870 от 17.02.11
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3988
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 115
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
