АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
19.01.2011
04-03-04/66/866-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у Банка затребовано письмо-обязательство, за несоблюдения требований Правил исчисления ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, утвержденных постановлением Правления Агентства № 215 от 23.09.06г., постановление Правления Агентства от 2 октября 2008 года № 145 "Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности накопительных пенсионных фондов и акционерных инвестиционных фондов", постановление Правления Агентства от 28 августа 2009 года № 196 "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", а также пункта 5 статьи 17 Закона о банках.
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №20-2/483 от 28.01.2011г., № 16-6-1/508 от 31.01.2011г., №16-6-1/699 от 09.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
03.07.2009
05-01-18/3223
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно несоответствия уставного капитала Постановлению № 197
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
19.01.2011
10-01-14/286/915-і
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.01.2011
04-01-14/89/994
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пункта 1 Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 2 июня 2000 года № 262.
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №0552-1/219 от 06.04.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.07.2009
05-01-18/3356
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пп. 3) п. 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
20.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.07.09г. № 01-05-1516
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
23.07.2009
118
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении в уполномоченный орган отчетности о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.07.2009
114
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении к порядку назначения на должность руководящего работника в части согласования кандидатур на руководящую должность с уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.01.2011
04-01-14/89/994
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пункта 1 Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 2 июня 2000 года № 262.
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №0552-1/219 от 06.04.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.07.2009
05-01-18/3610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.01.2011
04-01-14/89/994
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пункта 1 Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 2 июня 2000 года № 262.
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №0552-1/219 от 06.04.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
