АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
21.01.2011
201
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
662104
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
21.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3617
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.08.2009 г. №6/07/08
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3615
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 11.08.09 №37/84
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
24.01.2011
04-01-08/115/1367-і
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3614
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.08.2009г. исх.№ 228
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
24.01.2011
04-01-08/115/1367-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №09/134 от 26.01.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3613
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не представления в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета в соответствии с пунктом 6 постановления АФН от 30.04.07г. № 129
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.08.09г. № 08/031
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Управляющие инвестиционным портфелем
07.08.2009
135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
25.01.2011
08-01-06/307/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
26.01.2011
08-01-06/320/1549-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований статьи 50 Закона о банках РК, в части разглашения банковской тайны.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
