АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
29.03.2012
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
12.04.2010
71
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
KZT 70 650
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.05.2010
94
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.05.2010
100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.05.2010
05-01-18/946/10027
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.05.2010
05-01-18/946/10026
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушения пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала К1"
Срок исполнения:
21.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.06.10г. № 99
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
22.06.2010
116
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
29.07.2010
05-01-18/1330/14561
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
18.03.2011
02-04-32/473/5438-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
30.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
30.07.2010
05-01-18/1343/14657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи было заключено письменное соглашение от 22.09.10г. №12, направленное в адрес организации письмом от 22.09.10г. исх. №05-01-18/1667/18170-И
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
