АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3987
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 673
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.08.2009
05-01-18/4074
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости до 1 октября увеличить уставный капитал до требуемого значения и представить в Агентство подтверждающие документы
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.09.09г. № 33912
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.09.2009
05-02-09/4267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. 05-02-09/4267 Ограниченные меры воздействия письменное предписание касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Организации за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.09.09 № 0866/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.09.2009
05-01-18/4427
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости принятия коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан и представления в срок до «28» сентября 2009 года информацию о принятых мерах, а также копии должностных инструкций р
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.09.09г. № 458/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.09.2009
142
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Компания по управлению инвестиционным портфелем "Компас" Председателем Правления Патэл Атул
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
17.09.2009
05-01-18/4440
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в Агентство регуляторной отчетности за август 2009 г.
Срок исполнения:
29.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 25.09.09г. № 37/98
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/184/1862-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1/198К от 09.02.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/184/1862-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1/198К от 09.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/186/1864-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №8 от 8.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Homebroker"
Управляющие инвестиционным портфелем
18.09.2009
05-02-11/4461
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
