АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.04.2011
05-01-18/508/7056-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 8 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Срок исполнения:
11.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.11г. № 6547
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2011
10029/179
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования установленного подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционых фондах", в части лимитов инвестирования
Срок исполнения:
01.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, срок продлен письменным предписанием от 06.06.2011 №66001/1322
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
05.05.2011
10030/905
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3.
Срок исполнения:
31.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
За неисполнение в адрес Банка была применена санкция от 20.06.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FIVE BROKERS' CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
21.04.2011
10030/121
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
15.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 13.05.2011 №16979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.04.2011
100030/93
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудитором
Срок исполнения:
15.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13 мая 2011 года № 1/13/05-RAM
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
05.05.2011
10030/931
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 3-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока предоставление отчетности о брокерской и дилерской деятельности.
Срок исполнения:
20.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-1800/1976 от 12.05.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
06.05.2011
10030/1086
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
06.05.2011
10030/1074
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований законодательства РК, выявленных по результатам проверки организации
Срок исполнения:
23.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.05.2011 №230511/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
06.05.2011
10030/1055
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение, за нарушение требований по срокам хранения документов.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.05.2011
66001/3
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления годовой отчетности
Срок исполнения:
27.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.05.2011 №26-05/04
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
