АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
06.01.2010
05-01-18/10/124
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. о необходимости представления актов сверок банку кастодиану и приведения стоимости чистых активов в соответствие с требованиями действующего законодательства
Срок исполнения:
06.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 29.01.2010 г. № 504
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.02.2010
05-01-18/300/3328
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушений пруденциального норматива «Коэффициент достаточности собственного капитала (К1)» с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
06.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо-обязательство от 03.03.10г. № 69 с планом мероприятий
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «NTC – New Trust Company»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.02.2010
4
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении отчетности о своей деятельности в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
18.03.2010
05-01-18/442/4905
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала "К1"
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 08.04.10г. № 03-79-1004
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.04.2010
05-01-18/576/6289-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости представления в Агентство в срок до 4 мая 2010 года годовую финансовую отчетность, заверенную независимыми аудиторами по итогам проведения аудита финансовой отчетности за 2009 год
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.10.2009
05-01-18/5084
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно усиления контроля за соблюдением лимитов инвестирования в финансовые инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении и за управлением рисками
Срок исполнения:
04.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.11.09г. № 320
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
30.10.2009
05-01-18/5165
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пп.7) п.1 ст. 41 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
11.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 10.11.09г. № 8039
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
"Premier Capital"
Управляющие инвестиционным портфелем
02.11.2009
05-01-18/5167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
10.11.2009
05-01-18/5319
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушений, предусмотренных пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.2009г. № 894
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
17.11.2009
188
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
38 880 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
