АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.03.2010
05-01-18/478/5385-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения пункта 32 Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191, с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
09.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо-обязательство от 06.04.10г. № 2/06/04 с планом мероприятий
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.03.2010
05-01-18/477/5384-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение нарушения подпункта 1) пункта 5 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
13.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Условия предписания выполнены, в связи с прекращением существования ЗПИФРИ "RESMI" "Золотой Век"
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.04.2010
05-01-18/559/6125
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно предоставления гарантии руководства Компании по недопущению впредь нарушения требования законодательства Республики Казахстан в части лимитов инвестирования
Срок исполнения:
12.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 12.04.2010 № 138/09-02
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
07.03.2013
664/113/1671
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FIVE BROKERS' CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
15.03.2013
19
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.04.2013
66-4-1-10/735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
22.05.2013
66-4-1-14/1266
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков предоставления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
03.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №76/05 от 30.05.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
22.05.2013
66-4-1-14/1266
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.06.2013
66-4-1-10/1861
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчетности
Срок исполнения:
28.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 27.06.2013г. №81/01 и от 28.06.2013г. №83/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.06.2013
66-4-1-10/1861
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
