АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении годовой финансовой отчетности с аудиторским заключением за 2008 год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 30.04.09г.№ 26 и от 30.04.09г.№ 66
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
30.04.2009
05-01-18/2200
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
12.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.07.09г. № 307-09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
07.05.2009
63
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
509 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
11.01.2011
200
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166320
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверных сведений (информации).
Срок исполнения:
11.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
12.05.2009
70
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
509 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами установленного законодательством РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Управляющие инвестиционным портфелем
12.05.2009
69
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
254 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами установленного законодательством РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.05.2009
05-01-18/2345
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении анализа причин допущенного нарушения лимита инвестирования на одного эмитента и Плана мероприятий по его устранению
Срок исполнения:
19.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.05.09 г. №3/20/05
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.05.2009
05-02-13/2368
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
22.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.06.09 № 287/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
12.01.2011
04-01-08/33/415-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
12.01.2011
04-01-08/33/415-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
