Примененные меры

1. О необходимости представления в Агентство в срок до 4 мая 2010 года годовую финансовую отчетность, заверенную независимыми аудиторами по итогам проведения аудита финансовой отчетности за 2009 год

04.05.2010

не исполнено

1. Касательно усиления контроля за соблюдением лимитов инвестирования в финансовые инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении и за управлением рисками

04.11.2009

исполнено письмом от 04.11.09г. № 320

1. Нарушение пп.7) п.1 ст. 41 Закона РК "Об инвестиционных фондах"

11.11.2009

исполнено письмом от 10.11.09г. № 8039

12.11.2009

1. Касательно устранения нарушений, предусмотренных пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

01.12.2009

исполнено письмом от 02.12.2009г. № 894

38 880 тг.

1. Статья: 175-1 -

38 880 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника.

1. Статья: 175-1 -

1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.

20.12.2009

Иcполнено письмом № 356/01 от 4.12.09

1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года представить план по устранению нарушения статьи 34, 35 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" а также письменное пояснение по факту непрекращения деятельности ЗПИФРИ.

20.12.2009

исполнено письмом от 06.01.2010г. № 0004

29.12.2009