АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.12.2008
167
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в манипулировании ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
20.01.2009
05-01-18/263
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно необходимости представить план мерроприятий по устранению нарушения коэфициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
31.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
19.02.2009
05-02-13/741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления на согласование план мероприятий по устранению нарушений указанных в Итоговом отчете
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
19.02.2009
05-02-13/740
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
06.03.2009
05-01-18/1039
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно превышения лимитов инвестирования в финансовые инструменты.
Срок исполнения:
13.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.03.09г. № 03-65/2-0903
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.03.2009
05-01-18/1078
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении выявленного нарушения лимитов инвестирования в ценные бумаги в соответствии с подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах".
Срок исполнения:
16.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 17.03.09г. № 01-01-0588
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
26.03.2009
05-01-18/1332
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. о признании имеющихся недостатков и представлению гарантии по устранению нарушения коэфициента достаточности собственного капитала и недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
31.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
30.12.2010
04-01-08/1735/25412-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
14.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №01/03-08 от 14.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.04.2009
05-01-18/2647
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении Плана мероприятий по устранению нарушения подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах" по лимитам инвестирования
Срок исполнения:
14.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.04.09г. № 7104/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
30.12.2010
04-01-08/1740/25431-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
