АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/9/55-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 24 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №18/75 от 31.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
08.04.2009
05-01-18/1672
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении выявленного нарушения лимитов инвестирования в ценные бумаги в соответствии с подпунктом 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
21.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 21.04.09.№ 03-103-0904
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.04.2009
05-01-18/1732
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении годовой финансовой отчетности за 2008 год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.05.09г. № 01-18-0982/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/10/57-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 24 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №03/0172 от 07.02.11 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/9/55-і
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1766
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1768
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом в срок до 1 мая 2009 года
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
отчет представлен письмом исх. от 12.04.09 №64
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/10/57-і
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Lancaster Securities"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении годовой финансовой отчетности с аудиторским заключением за 2008 год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 30.04.09г.№ 26 и от 30.04.09г.№ 66
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
10.01.2011
04-02-04/18/222-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несоблюдения требований Правил исчисления ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, утвержденных постановлением Правления Агентства № 215 от 23.09.06г.
Срок исполнения:
14.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 09/55 от 13.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
