Примененные меры

1. В связи с нарушением подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах", в срок до 13 января 2010 года привести инвестиций в финансовые инструменты в соответствие с требованиями подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"

13.01.2010

исполнено письмом от 06.01.2010г. № 04-10

1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК

условия соглашения выполнены

141 300 тг.

1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении отчетности о деятельности общества в уполномоченный орган, заместителем Председателя Правления АО "Gold Investment Group" Хворовым П.А.

1. Статья: 198 -

1. о необходимости приведения в срок до 15 февраля 2010 года значения коэффициента достаточности собственного капитала в соответствие с требованиями действующего законодательства.

15.02.2010

исполнено письмом от 12.02.2010г. № 12/02/09

1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала

15.02.2010

исполнено письмом от 12.02.10г. № 37/29

565 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.

1. Статья: 195 -

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по устранению нарушения лимитов инвестирования, установленных инвестиционными декларациями инвестиционных фондов, и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий

02.03.2010

представлено письмо от 26.02.10г. № 7/26/02 с планом мероприятий по устранению нарушения в срок до 31.04.10г.

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушений пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317, с указанием перечня запланированных мероприятий

06.03.2010

представлено письмо-обязательство от 02.03.10г. № 90-13-03

70 650 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника.

1. Статья: 175-1 -

1. В связи с нарушением пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала "К1"

31.03.2010

исполнено письмом от 30.03.10г. № CM-ИК-047