АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.05.2009
05-01-18/2496
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. о необходимости представления годовой финансовой отчетности за период с 1 января по 31 декабря 2008 года с аудиторским отчетом по результатам профеденного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
05.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
в связи с неисполнеием письменного предписания в срок до 05.06.09г. 4 инюня 2009 года было затребовано письмо-обязательтсво № 05-01-18/2748
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.06.2009
05-01-18/2748
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления годовой отчетности и аудиторского отчета за период с 1 января по 31 декабря 2008 года.
Срок исполнения:
15.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. в этой связи 17 сентября 2009 года был наложен административный штраф
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
17.01.2011
04-01-08/57/682
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках в РК, банку вынесено письменное предписание в связи с непредоставлением плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости банка, недопущению ухудшения его финансового положения и увеличения рисков, связанных с банковской деятельностью.
Срок исполнения:
28.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено ходатайство от 27.01.11г. за №01-18-3/424 о продлении срока исполнения письменого предписания до 1 марта 2011 года.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
11.06.2009
05-01-18/2854
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно превышения лимитов инвестиций в финансовые интсрументы за счет активов ЗПИФРИ
Срок исполнения:
26.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.06.09г. № 252-09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.06.2009
05-01-18/2862
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно превышения лимитов инвестиций в финансовые интсрументы за счет активов ЗПИФРИ
Срок исполнения:
30.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 24.06.09г. № 01-05-1276
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
15.06.2009
05-01-18/2912
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением ежемесячной отчетности по управлению инвестиционным портфелнм
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
18.01.2011
08-01-06/173/800-і
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
18.01.2011
08-01-06/173/800-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках в РК, банку вынесено письменное предписание в связи с непредоставлением требуемой информации в установленный срок.
Срок исполнения:
28.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 2469 от 03.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
19.01.2011
10-01-14/286/915-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №220/1 от 07.02.11 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.06.2009
05-02-13/3098
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Заключены Дополнительные соглашения № 1 от 28.01.2010, № 2 от 25.06.10г. и №3 от 20.07.2012г. к Письменному соглашению № 8 от 29.06.2009. Выполняется по мере исполнения условий соглашения.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
