АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.11.2011
664/117/2300
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
13.06.2011
66001/1595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение статьи 39 Закона о банках РК, в части увеличения ставки вознаграждения по договору банковского займа.
Срок исполнения:
15.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 20-4/3524 от 29.06.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.11.2011
14
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.12.2011
664/118/2939
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
17.06.2011
668/206/283
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока предоставления документов для согласования руководящих работников с уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 20 Закона о банках РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
17.06.2011
668/206/283
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока предоставления документов для согласования руководящих работников с уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 20 Закона о банках РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.12.2011
664/118/2940
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
20.06.2011
66001/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение статьи 39 Закона о банках РК, в части увеличения ставки вознаграждения по договору банковского займа.
Срок исполнения:
20.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 1136 от 08.11.11 г., № AMAPFS1200566 от 13.02.12 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
20.06.2011
3
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
756000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
20.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2011
664/117/2961
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
