«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
11.11.2011
664/117/2300
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі:
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.06.2011
66001/1595
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 39 - бабын бұзып, банктік заем шарты бойынша сыйақы ставкасын ұлғайтылған үшін оған Жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
15.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.06.2011ж. №20-4/3524 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
26.11.2011
14
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Лицезиялык қызметті шектеу және оның талаптарын бұзуын жою туралы |
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
келісімнің шарттарын орындағанға дейін|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
20.12.2011
664/118/2939
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. «Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 7 тармағының 3) тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі:
15.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды нұсқама-хат 19.04.2012г. №664/106/2010|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.06.2011
668/206/283
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес, банк ҚР Банктер туралы Заңының 20 бабының 5-ші тармағының талаптарын бұзғанүшін оған жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АО "ABC Bank"
Екінші деңгейдегі банк
17.06.2011
668/206/283
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
20.12.2011
664/118/2940
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. «Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 7 тармағының 3) тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі:
15.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды нұсқама-хат 19.04.2012г. №664/106/2009 |
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2011
66001/1852
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 39 - бабын бұзып, банктік заем шарты бойынша сыйақы ставкасын ұлғайтылған үшін оған Жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
20.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.11.11ж. № 1136 , 13.02.12 ж. № AMAPFS1200566 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2011
3
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
756000
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
20.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
22.12.2011
664/117/2961
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.03.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
