АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2011
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
29.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2011
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
29.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
01.07.2011
663/207/397
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/328
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
01.07.2011
665/211/322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за неисполнение Плана мероприятий по предыдущей проверке.
Срок исполнения:
18.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №16221 от 21.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
01.07.2011
663/221/398
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.07.2011
667/106/279
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание за непредоставление запрашиваемой Комитетом информации в полном объеме.
Срок исполнения:
15.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом №62371 от 14.07.2011г. Просят продлить до 15.08.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/322
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности согласно Инструкции №209 от 26.09.09г.
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.01.12 №018-А
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.07.2011
668/120/732
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
25.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх № 30486 от 25.07.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
