АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2012
664/106/1952
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2012
664/106/2009
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2012
664/106/2010
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.05.2012
664/106/2710
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою жөніні|
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
30.05.2012
665/310/1064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.06.2012
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством РК к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.06.2012
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномочнному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.06.2012
64
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
809 000тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательства РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
19.06.2012
664/106/3378
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.06.2012
664/106/3545
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
