АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
14.10.2010
05-01-18/1858/19804-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением срока предоставления ежемесячной отчетности в соответствии с Правилами представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.10.2010
05-01-18/1859/19805-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением срока предоставления ежемесячной отчетности в соответствии с Правилами представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.10.2010
05-01-18/1923/20233-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Управляющие инвестиционным портфелем
21.10.2010
167
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления Компании Бажантаевой А.Б. срока представления отчетов в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
18.03.2011
04-01-08/366/5343
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за досрочное погашение субординированного долга, без получения соответствующего заключения Агентства.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
25.03.2011
04-01-08/378/5586-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров банка по сделке с лицом, связанным особыми отношениями с Банком.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.10.2010
155
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.11.2010
182
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
105 975 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности уполномоченному органу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
28.03.2011
04-01-08/397/5788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение коэффициента максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами РК (к7).
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
18.11.2010
05-01-18/2100/22224
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно предоставления гарантии руководства Компании по неразмещению паев ЗПИФРИ в финансовые инструменты и иное имущество, а также по использованию активов ЗПИФРИ только для расчета с держателями паев и недопущению впредь нарушения сроков исполнения Плана мероприятий.
Срок исполнения:
30.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 29.11.10г. № 705
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
