«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
02.04.2013
50
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346 200тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
03.04.2013
66-4-2-10/380
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
22.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
11.04.2013
66-4-1-10/497
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты|
Орындау мерзімі:
22.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
12.04.2013
66-4-2-10/528
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне банк қызматін және қаржы ұйымдарын тәуекелдерді азайту тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 13 тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы |
Орындау мерзімі:
14.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
12.04.2013
66-4-1-10/529
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты|
Орындау мерзімі:
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
16.04.2013
66-4-2-10/565
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін |
Орындау мерзімі:
06.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
18.04.2013
66-4-2/10/606
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Заңының 37 бабының 1тармақшасының бұзылуына байланысты|
Орындау мерзімі:
01.07.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
қолдаухат тапсырған|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
22.04.2013
66-4-2-10/682
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
08.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
24.04.2013
66-4-3-20/754
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы |
Орындау мерзімі:
20.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«REAL ASSET MANAGEMENT» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
25.04.2013
66-4-1-10/774
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою |
Орындау мерзімі:
06.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
