«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
10.01.2013
664/113/99
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар ішін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидалары шарттанрын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі:
07.03.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
22.01.2013
664/106/439
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін |
Орындау мерзімі:
04.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
23.01.2013
664/106/479
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты |
Орындау мерзімі:
08.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
23.01.2013
664/106/477
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Штат кестесін уақтылы жеткізбегені үшін |
Орындау мерзімі:
08.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
28.01.2013
664/113/602
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
14.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
28.01.2013
664/107/582
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
15.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
31.01.2013
664/106/6807
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Инвестициялық қорлар туралы» Заңының 37 бабы 7 тармағының 3) тармақшасының бұзылуына байланысты|
Орындау мерзімі:
01.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалмады|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
04.02.2013
664/106/727
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. «Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 1 тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы |
Орындау мерзімі:
25.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
07.02.2013
664/106/808
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есеп-қисапты бекітілген уақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі:
20.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
07.02.2013
661/245/370
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. 01.01.2013 . бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін|
Орындау мерзімі:
22.02.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
