«Қолданылған шаралар

51750

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған толық емес және (немесе) дәйексіз есепті валюталық бақылау агенттеріне ұсыну

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

483000

1. При проведении 24.01.2023г. операции по покупке 40 000 долларов США (18 360 000 тг. в эквиваленте) ТОО «I.P.O.» не была осуществлена надлежащая проверка клиента.

13.09.2023

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Исполнено

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. № 41 Ереженің № 8-1, 8-2 қосымшалары бойынша қаржылық есептілікті ұсыну мерзімі бұзылды

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. Жарғылық және меншікті капитал туралы есепті ұсыну мерзімі, сондай-ақ 28.11.2019 ж. № 224 Қағидаларға № 4 қосымша бойынша левередж коэффициенті бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019 ж. № 222 Қағидаларға № 6 қосымша бойынша заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019 ж. № 222 Қағидаларға № 7 қосымша бойынша тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. Кредиттік серіктестік жеке және заңды тұлғаларға берген микрокредиттер туралы есепті, оның ішінде 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 8 мерзімі өткен берешегі бар есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 10 қосымша бойынша есепті кезеңде ұсынылған қарыздар бойынша өзгерістер туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 11 қосымша бойынша пайдалану бағыттары бойынша микрокредиттер туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

483000

1. при проведении 24.01.2023г. операции по покупке 40 000 долларов США (18 360 000 тг. в эквиваленте) ТОО «I.P.O.» не представило в уполномоченный орган сведение и информацию об операции, подлежащему финансовому мониторингу, которая содержит информацию о субъекте финансового мониторинга, информацию об операции, включая информацию об участниках операции, и при необходимости, признак определения подозрительной операции, дополнительную информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу.

11.09.2023

1. Статья: 214 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)