«Қолданылған шаралар

1. 1) айырбастау пункті кассирінің жеке заттары айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды (37-тармақ);
2. 2) «М-Валют» ЖШС Ұлттық Банктің филиалын айырбастау пунктінің қызметін уақытша тоқтату және қайтадан жаңғырту туралы жазбаша хабарламады (39-тармақ);
3. 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 4) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ)

1. Статья: 37 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 39 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 53 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

03.01.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 1) 2015 жылдың 15 желтоқсанда Серіктестіктің басшылығымен 18 сағат 09 минут № 9 өкімі және 18 сағат 20 минут № 10 өкімі басылып шықты. Белгіленген курстармен сатып алу, сату қолма-қол шетел валютасының операциялары жасалды (40-тармақ);
2. 2) 1 000 000 теңгеден артық баламасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ)

1. Статья: 40 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 53 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

12.12.2016

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

169680 тенге

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

169680

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

23.01.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

424 200 тг.

1. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2015 жылғы 4-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2015 жылғы 3-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 2-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

424 200 тг.

1. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 1-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)