«Қолданылған шаралар

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау;
4. Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау.

23.12.2019

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 42 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
4. Статья: 5 - 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заң

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. № 47 Қағидаларының 2-тармағының талаптарын сақтамау//
2. № 178 Қағидалардың 11-1-қосымшасы бойынша 2019 жылғы 3 тоқсан үшін дәйексіз есеп//
3. № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша 2019 жылғы қыркүйектегі дәйексіз есеп

13.01.2020

1. Статья: 2 - № 47 Қағидалары
2. - № 178 Қағидаларының 11-1 қосымшасы
3. Статья: 63 - №49 Қағидалары

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 -

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 -

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. в доступном для клиенте месте отсутствовали:копия лицензии и приложения, личные вещи хранились в помещении обменного пункта, недостоверный отчет.

1. Статья: 39 Пункт: 1, 2 - "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысы
2. Статья: 41 - №49 Ереже
3. Статья: 1 Пункт: 11-1 - №178 Қаулы

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.

1. Статья: 11 Пункт: 4 -
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 -
3. Статья: 40 -
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 -
5. Статья: 9 -

1. // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы//Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47, ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

212 080 тенге

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

08.02.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)