«Қолданылған шаралар

1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

16.05.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

126250

1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы

1. Статья: 262 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. АЖЖ шешімі туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

530250

1. несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

30.01.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі»

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

45380-00

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

01.02.2017

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың желтоқсан айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың тамызр айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың маусым айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың мамыр айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың сәүір айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

42420,00

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

2016 жылдың қаңтар айы бойынша анық емес есептілікті ұсынғаны үшін

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)