«Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
№59-8-32/3442
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
19.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
53-02-12/1618/2742
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Кепілдік шарттың болмауы
Орындау мерзімі:
21.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 20
Пункт: пп.1 п.4
-
Ескерту:
№ 10 2019 ж. 21.01. хатымен орындалды
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
09.01.2019
54-09-12/20
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есепке алу қағидаларын бұзу
Орындау мерзімі:
30.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
"СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
14.01.2019
52-14-24/175
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
31.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.01.2019
58-12-10/122
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
01.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
30.01.2019 №2 хатымен орындалды
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.01.2019
52-14-19/322
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
12.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 3
-
2. Статья: 6 Пункт: 3 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
4. Статья: 15 - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заң 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151
2. Статья: 6 Пункт: 3 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
4. Статья: 15 - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заң 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
02.12.2014
140000803000912
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының қызметiне қойылатын Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«NGDEM Finance» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
13.11.2015
33-1-06/9326
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Ұлтық Банкке білікті инвестор туралы есептемені уақытынан кешіктіріп берілген үшін
Орындау мерзімі:
27.11.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АО «Manhattan Residence
Эмитент
16.07.2014
140000803000229
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
740800
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ
Эмитент
10.03.2015
150000803000545
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
