Примененные меры

42420,00

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверной отчетности за декабрь 2015 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверного отчета за март 2016 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

42420,00

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверной отчетности за июль 2015 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

466 620 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

45380

1. Действие, предусмотренное частью первой статьи 243, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

627989

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

03.03.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

23.02.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. подпункта 2) пункта 31, подпунктов 6), 7), 8) пункта 35, подпунктов 1), 4), 5), 6), 7) пункта 36, пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144

30.01.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

181 520 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

07.03.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

453 800

1. несоблюдение уполномоченной организацией установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты

1. Статья: 252 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)