"Фридом Финанс" АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
16.05.2015
150000803000801 - №150000803000823
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1 308 120
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Коллекторлық агенттігі «Феномен» ЖШС
Коллекторлық агенттігі
18.12.2019
65-40-10/2158
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі:
30.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.18 п.1
-
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі
1. Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
11.07.2016
160000803003491-160000803003493
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
636300
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
11.07.2016
160000803003483
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
212 100
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
20.07.2016
33-1-08/3388
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті органға ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ
Эмитент
14.08.2015
150000803001732
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Брокерлер-дилерлер
03.12.2015
150000803002511-150000803002512
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
396400
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауында көрінді көрініс тапты
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
11.11.2015
150000803002401
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
08.11.2016
160000803003677-160000803003686
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
4 666 200
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
Ескерту:
Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АҚ "Казахстанский электролизный завод"
Эмитент
17.11.2015
150000803002313
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
