1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, 09:00-ден 18:30-ға дейін

«ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
57-07-11/2724
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
30.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
"ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
б/н
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
721 500 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
Орындау мерзімі:
29.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
«Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
№59-8-32/3442
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
19.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.12.2018
53-02-12/1618/2742
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Кепілдік шарттың болмауы
Орындау мерзімі:
21.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 20 Пункт: пп.1 п.4 -
Ескерту:
№ 10 2019 ж. 21.01. хатымен орындалды
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
«Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
09.01.2019
54-09-12/20
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есепке алу қағидаларын бұзу
Орындау мерзімі:
30.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
"СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
14.01.2019
52-14-24/175
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
31.01.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.01.2019
58-12-10/122
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
01.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
30.01.2019 №2 хатымен орындалды
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.01.2019
52-14-19/322
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
12.02.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 3 -
2. Статья: 6 Пункт: 3 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
4. Статья: 15 - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заң 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
02.12.2014
140000803000912
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының қызметiне қойылатын Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 197-1 -
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«NGDEM Finance» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
13.11.2015
33-1-06/9326
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Ұлтық Банкке білікті инвестор туралы есептемені уақытынан кешіктіріп берілген үшін
Орындау мерзімі:
27.11.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Жоғарыға