Примененные меры

1. по результатам проверки на основе оценки степени риска

30.01.2019

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

721 500 тенге

1. Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление

29.01.2019

1. Статья: 208 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Исполнено

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. По результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

19.01.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Костанайский филиал (Костанай)

1. Отсутствие договора гарантии

21.01.2019

1. Статья: 20 Пункт: пп.1 п.4 -

Исполнено письмом от 21.01.2019 г. № 10

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение принципов ведения бухгалтерского учета

30.01.2019

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Атырауский филиал (Атырау)

1. По результатам инспекторской проверки

31.01.2019

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По результатам инспекторской проверки

01.02.2019

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

исполнено письмом № 2 от 30.01.2019

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

12.02.2019

1. Статья: 3 -
2. Статья: 6 Пункт: 3 - Постановление Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29 октября 2018 года
3. Статья: 9-1 Пункт: 4 - Закон «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V
4. Статья: 15 - Закон «О языках в Республике Казахстан» от 11 июля 1997 года №151

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

555 600 тенге

1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством Республики Казахстан к его деятельности

1. Статья: 197-1 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В связи с несвоевременным представлением в Национальный банк отчета о квалифицированных инвесторах

27.11.2015

Исполнено письмом от 27.11.2015г. №192

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат