Примененные меры

1. предоставление недостоверной отчетности

12.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. За нарушение пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, предоставление недостоверной отчетности

12.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 5 - ПП НБ РК №148 от 31.07.2017 г.
3. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

240 500 тенге

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

22.12.2018

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 12.11.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

29.11.2018

1. Статья: 28 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Исполнено письмом № 01/11 от 23.11.2018

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по результатам проверки на основе оценки степени риска

03.12.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. По результатам инспекторской проверки

10.12.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Несоблюдение пруденциальных нормативов

30.11.2018

1. Статья: 7 Пункт: пп.8 п.2 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом №03/11 от 29.11.2018 г.

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

24.12.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

800 423.6 тенге

1. за проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

20.01.2019

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 12.12.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)