АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.05.2015
150000803000801 - №150000803000823
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 308 120
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов,полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Специализированным межрайонным административным судом г. Алматы, 16.04.2015г. и 17.04.2015г. вынесено 3 (три) Постановления о взыскания штрафа в размере по 220 месячных расчетных показателей на общую сумму 1 308 120 тенге
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Коллекторское агентство «Феномен»
Коллекторское агентство
18.12.2019
65-40-10/2158
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения:
30.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.18 п.1
-
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.07.2016
160000803003491-160000803003493
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
636300
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
11.07.2016
160000803003483
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
212 100
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.07.2016
33-1-08/3388
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков предоставления информации в уполномоченный орган
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Самрук - Энерго"
Эмитент
14.08.2015
150000803001732
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198200
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами РЦБ обязанности по представлению сведений, отчетности и информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО ДБ "Альфа-Банк"
Брокеры-диллеры
03.12.2015
150000803002511-150000803002512
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396400
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Химфарм"
Эмитент
11.11.2015
150000803002401
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198200
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
08.11.2016
160000803003677-160000803003686
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
4 666 200
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансировании терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Решение принято СМАС г.Алматы
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Казахстанский электролизный завод"
Эмитент
17.11.2015
150000803002313
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198200
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
