АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА"
Эмитент
17.11.2015
150000803002280
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
991000
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 261
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
07.08.2015
25-5-04/1076
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. 01.07.2015 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі:
25.08.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«NGDEM Finance» АҚ
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
15.05.2018
№33-7-05/2740
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
Орындау мерзімі:
06.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
25.09.2018
33-8-05/5704
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу
Орындау мерзімі:
05.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 62
- №9 қаулының және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
29.11.2018
33-7-05/7689
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 52
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
Ескерту:
04.12.2018ж. №041218/1 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
28.02.2018
№33-8-05/1289
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бұзушылықтың мәні: бағалы қағаздардың әділ құнын анықтау кезінде ақшалай қаражаттардың болашақ ағындарын дисконттау дұрыс есептелмеген
Орындау мерзімі:
07.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 2
Пункт: 4
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің: «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Брокерлер-дилерлер
22.05.2018
№180000803000962
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
721 500 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 262
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.10.2009
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388800
Бұзушылық мәні:
1. ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- ҚҰБ Басқармасының 27.05.06ж.№38 қаулысы мен бекітілген Ең төменгі резервтік талаптар туралы ереже; ӘҚБт ҚР Кодексі
2. Статья: 168-2 Пункт: 4-1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
2. Статья: 168-2 Пункт: 4-1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
03.12.2015
150000803002309
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
198200
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 263
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
17.03.2016
33-4-01/1256
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабы, 1 тармагынын бұзылуы
Орындау мерзімі:
26.04.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 79
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңы
Ескерту:
орындалды №245841 / 18.04.2016
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
