«Қолданылған шаралар

1. «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңына сәйкес сұратылған құжаттарды толық емес ұсыну

03.08.2018

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы № 2155 Қазақстан Республикасы Заңының

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Атырауский филиал (Атырау)

1. төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу

15.11.2018

1. Статья: 131 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесі

23.10.2018 ж. №01-30-13/28265 шығыс хатымен орындалды

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

16494.02

1. Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу

04.12.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Атырауский филиал (Атырау)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.

1. Статья: 218 Пункт: 6 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

19.07.2019ж №0000049070 электрондық төлем тапсырмасымен орындалды.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144

Центральный аппарат

1. Тексеру нәтижелері бойынша

31.05.2019

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

2020000

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты

16.09.2019

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1563054

1. Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты

16.09.2019

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

735702

1. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты

1. Статья: 230 Пункт: 4 -

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1060500

1. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуынан көрініс тапты

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

252500

1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты

02.10.2019

1. Статья: 229 Пункт: 1 -

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат