«Қолданылған шаралар

44229

1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты

02.10.2019

1. Статья: 228 Пункт: 6 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

9079

1. Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты

02.10.2019

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

252500

1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты

02.10.2019

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

707000

1. Әкiмшiлiк құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуынан көрініс тапты

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

31.03.2020

1. - 27.04.2018ж. № 75 ҚР ҰБ БҚ
2. - 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ

ҚРҰБ-нің 19.12.2019ж. № 38-1-20/636 хатымен тоқтатылды.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

06.11.2019

1. - ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102
2. - ПП НБРК от 27.03.2017г. №47
3. - ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4
4. - ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177

Орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

25.10.2019

орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

252 500 тенге

1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты

1. Статья: 229 Пункт: 1 -

орындалған

1. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы

Шымкентский филиал (Шымкент)

757500

1. Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты

05.01.2020

1. Статья: 228 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат