Примененные меры

44229

1. Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности

02.10.2019

1. Статья: 228 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

9079

1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии

02.10.2019

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

252500

1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности

02.10.2019

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

707000

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушения требований законодательства Республики Казахстан

31.03.2020

1. - ПП НБРК от 27.04.2018г. № 75
2. - ПП НБРК от 26.12.2016г. № 304

Прекращено письмом НБРК от 19.12.2019г. №38-1-20/636

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушения требований законодательства Республики Казахстан

06.11.2019

1. - ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102
2. - ПП НБРК от 27.03.2017г. №47
3. - ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4
4. - ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. По результатам инспекторской проверки

25.10.2019

исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

252 500 тенге

1. Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты

1. Статья: 229 Пункт: 1 -

исполнено

1. Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"

Шымкентский филиал (Шымкент)

757500

1. Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов

05.01.2020

1. Статья: 228 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат