АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
06.01.2014
30230/13
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.12.2013
Срок исполнения:
16.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
10.04.2014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200,00
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
30.04.2014
30218/296
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.04.2014
Срок исполнения:
16.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
29.04.2016
58-12-11/1417
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований п.3 ст. 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения:
17.05.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
25.05.2016
53-02-10/434/954
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции №179
Срок исполнения:
24.06.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
13.10.2016
№6112081974
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 3 статьи 62-3 Закона РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения:
14.10.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.12.2016
160000803003945
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
06.01.2017
160000803003960
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) представление недостоверных, а равно неполной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 256
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Казпочта»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
06.01.2017
№54-09-07/39
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение сроков предоставления запрошенных документов и пояснений
Срок исполнения:
10.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 62-3
Пункт: 3
- Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Примечание:
Исполнено письмами №№ 42-05/3 и 43-05/3 от 09.01.2017г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
20.01.2017
160000803004034
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
339 360
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Решение принято СМАС г.Алматы
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
