Примененные меры

1. неполное представление запрашиваемых документов в соответствии с Законом РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»

03.08.2018

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

1. нарушение сроков исполнения платежного требования

15.11.2018

1. Статья: 131 - Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208

исполнено письмом исх.№01-30-13/28265 от 23.10.2018г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Карагандинский филиал (Караганда)

16494.02

1. За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».

04.12.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Атырауский филиал (Атырау)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 218 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Исполнено электронным платежным поручением №0000049070 от 19.07.2019г,

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный аппарат

1. По результатам инспекторской проверки

31.05.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

2020000

1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности, финансовыми организациями, микрофинансовыми организациями

16.09.2019

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1563054

1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии

16.09.2019

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

735702

1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан

1. Статья: 230 Пункт: 4 -

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1060500

1. Административное правонарушение выразилось в неисполнении или ненадлежащем исполнении страховой (перестраховочной) организацией требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

252500

1. административное правонарушение, выразившееся в неправильном выполнении иных условий заключенного договора о страховании в части осуществления страховой выплаты не в полном объеме

02.10.2019

1. Статья: 229 Пункт: 1 -

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат